全球要闻:年初以来逾30家公司因信披违法领罚单 更有公司不止一次被罚
(原标题:年初以来逾30家公司因信披违法领罚单 更有公司不止一次被罚)
(资料图)
利源精制(002501)10月26日晚公告,公司于10月25日收到中国证监会吉林监管局出具的《行政处罚决定书》。在此之前,江苏阳光于10月20日收到了中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚决定书》。
利源精制和江苏阳光被处罚,皆是因为信息披露违法违规。据不完全统计,今年年初至今,已经有超过30家上市公司因信息披露违法违规受到监管部门行政处罚,更有多家公司已经是多次领过罚单。
多家公司此前已领过罚单
据e公司记者了解,在逾30家因为信息披露违法违规而受到监管部门行政处罚的上市公司当中,有多家公司已经是不止一次收到过《行政处罚决定书》。
以利源精制为例,利源精制曾在2020年7月30日公告收到中国证监会吉林监管局《行政处罚决定书》,利源精制因为隐瞒大股东股份质押、大股东股份冻结、重大债务逾期违约情况、以及轨道车辆整车样车试制进展情况未及时披露受处罚。
根据10月26日晚最新披露的公告 ,证监会查明利源精制存在诸多违法事实,包括:2015年、2016年、2017年年度报告披露的营业收入存在虚假记载;2015年、2016年、2017年、2018年年度报告披露的在建工程 余额、固定资产余额、固定资产折旧存在虚假记载;2015年、2016年、2017年、2018年年度报告披露的利润总额存在虚假记载等。
利源精制2022年半年报显示,已有267位投资者依据《行政处罚决定》向辽源中院提起诉讼请求:要求公司赔偿投资损失款约1.93亿元。截至2022年8月29日,辽源中院针对其中182位投资者的起诉已作出民事判决书,涉及案件诉请金额累计为1.18亿元,法院判决公司赔偿原告共计417.41万元,部分一审判决已生效,部分一审案件原告已提起上诉,部分提起上诉的案件已收到二审民事裁定书,裁定本案发回重审,法院尚未开庭审理。
除了利源精制之外,ST澄星(600078)9月14日晚公告,控股股东、公司及相关当事人收到中国证监会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。另外,ST澄星2019年2月14日也曾发布关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》的公告。ST澄星两次被罚都是因为信息披露违法违规。
ST步森(002569)6月12日晚间披露,近日其收到证监会浙江监管局《行政处罚决定书》。经浙江证监局调查,ST步森存在两大项信息披露违法违规事实,一是股权转让事项未按规定履行信息披露义务,包括《股权转让协议》披露不完整,存在重大遗漏、未及时披露不满足支付机构主要出资人条件、未及时披露《股权转让协议》实质延期;二是未及时披露《和解协议》。 另外,ST步森还曾分别在2020年8月10日、2016年3月1日披露过关于收到行政处罚决定书的公告。
另外,2022年4月20日,ST目药(600671)公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》。之前,该公司还曾于2015年11月3日收到过中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》。
2022年1月21日,《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》(下称“新司法解释”)公布并于1月22日正式实施。新司法解释取消了人民法院受理虚假陈述案件前置程序,投资者无需等到正式行政处罚出台即可提起诉讼索赔。投资者可以根据行政处罚决定书,行政监管措施决定书,交易所纪律处分决定书,刑事判决书,上市公司自我更正的文件等等作为起诉依据,提起诉讼。显然,随着新司法解释的实施,可起诉的上市公司和投资者数量均大幅增加。
“目前,虽然证监会立案后投资者可以起诉,但其时具体违法行为尚不明确,索赔条件也很难确定,投资者举证往往存在一定的难度。行政处罚决定书则载有监管部门查明的违法行为和处罚,投资者举证难度大大降低,可谓是投资者索赔最有力的证据之一。”广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示。
中介机构承担连带责任引关注
中介机构作为证券交易的“看门人”,其出具的专业性报告、结论对投资者作出的决策有着直接影响。今年年初以来,多家中介机构因涉入上市公司虚假陈述案件被法院判决承担连带责任,引发各界广泛关注。
例如,在工大高新案中,哈尔滨市中院判决中准会计师事务所(特殊普通合伙)在5%范围内承担连带赔偿责任;收到2022年证监会首份罚单的“金正”案,法院一审判决审计机构大信会计师事务所(特殊普通合伙)在10%范围内承担连带赔偿责任。杭州中院就投资者诉亚太药业证券虚假陈述案作出一审判决,判决天健会计师事务所(特殊普通合伙)在5%范围内承担连带赔偿责任。
据刘国华律师介绍,新司法解释进一步细化了中介机构民事赔偿责任,也明确了《证券法》中的“过错”,包括以下两种情形:(一)行为人故意制作、出具存在虚假陈述的信息披露文件,或者明知信息披露文件存在虚假陈述而不予指明、予以发布;(二)行为人严重违反注意义务,对信息披露文件中虚假陈述的形成或者发布存在过失。
据了解,新司法解释第十八条规定:会计师事务所、律师事务所、资信评级机构、资产评估机构、财务顾问等证券服务机构制作、出具的文件存在虚假陈述的,人民法院应当按照法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件,参考行业执业规范规定的工作范围和程序要求等内容,结合其核查、验证工作底稿等相关证据,认定其是否存在过错。证券服务机构的责任限于其工作范围和专业领域。证券服务机构依赖保荐机构或者其他证券服务机构的基础工作或者专业意见致使其出具的专业意见存在虚假陈述,能够证明其对所依赖的基础工作或者专业意见经过审慎核查和必要的调查、复核,排除了职业怀疑并形成合理信赖的,人民法院应当认定其没有过错。
虽然同为连带责任,但所承担连带责任的比例却有较大差异。刘国华律师说,华泽钴镍、大智慧、金亚科技等案件中,中介机构即为全部连带责任;五羊债案,券商、会计师事务所承担全部连带责任,律所承担5%连带责任,评级机构承担10%连带责任。特别是在中安科案中,券商和会计师事务所均未受到行政处罚及行政监管措施,法院仍然判令二者分别承担25%和15%的连带责任。
“实践中,很多虚假陈述的上市公司经营状况不佳,赔偿能力较弱,很多中介机构则有较强的赔偿能力。显然,更多的中介机构将会被投资者列为被告,这能较大地提高投资者获赔的概率。”刘国华律师表示。
标签:
相关推荐:
精彩放送:
- []全球微动态丨唯特偶:独立董事的辞职属个人正常的工作安排,公司已经与其充分沟通,尊重其决定
- []房企跨界搞光伏,新能源生意经好念吗?
- []焦点热讯:上实控股:永发印务与上药股份订立采购框架协议 期限1年
- []全球要闻:华立股份:康茂电子合作的BOE画屏暂不支持数字藏品、NFT的展示
- []金陵药业:截至2022年10月20日,公司股东总户数29331户
- []深天地:减持计划时间过半 深投控未减持公司股份
- []全球最资讯丨2022房企品牌价值榜揭晓?50强排名变动明显
- []【全球速看料】贷款计息方式
- []【环球快播报】基点是什么意思,一个基点是多少
- []牌时刻 | 感恩有你,从此更好!箭牌家居深交所成功上市!
- []银行贷款审批要多久
- []一年补透透,不如补霜降!便秘、腹泻、消化性溃疡要多注意
- []公司上市的条件和流程(史上最全关于企业上市全流程)
- []【天天速看料】契税退税是怎么回事 什么情况下契税会退税
- []全球要闻:中铁建以22.1亿元竞得成都1宗住宅地块
- []报道:佳禾智能:公司外销客户以美元结算,公司财务状况良好
- []焦点观察:龙湖以3.71亿元竞得成都1宗住宅用地
- []热资讯!中建三局:拟发行30亿元超短期融资券(科创票据)
- []天天看热讯:安迪苏:截止至2022年9月30日,安迪苏的股东数约为:3.3万人
- []环球讯息:神宇股份:受宏观经济影响,公司第三季度收入和利润同比下降;我们会及时向管理层传达
- []【速看料】李明辞任总经理助理职务
- []今日热议:广西北海:公积金二套房贷款首付比例下调至30%
- []【环球新要闻】力诺特玻:根据公司“以医药包材为下一步发展重点”的战略方针,公司正逐步扩大对医药包材的资源投入
- []天天消息!现货黄金交易策略:美国三季度GDP数据来袭,能否抵挡金价反弹?
- []如何跟踪主力资金流向,有以下三种方法
- []天天速讯:超32亿元!11企业入围!中国能建1.2GW/2.25GWh储能系统采购开标!
- []全球今热点:国际金价遇阻1670,该数据若向好将迫使FED鹰派收敛锋芒
- []世界微资讯!国际金价料在1657美元附近寻求支撑
- []山东:取消峰谷分时电价
- []天天速递!冻结的钱还能拿出来吗 能拿出被冻结的钱吗
- []【环球热闻】保险费的计算方法(运输保险费的公式是怎么来的)
- []利好欧元!欧银今晚料加息75点,缩表要等到明年二季度
- []环球今亮点!高舜礼:大众旅游的满足,障碍究竟在哪儿?
- []688778:厦门厦钨新能源材料股份有限公司2022年第三季度报告
- []今日热文:精致露营之后,Citywalk接棒“附近游”
- []当前速讯:荣军银行卡(烟台荣军卡是干什么用的)
- []重点聚焦!携程投资入股度假综合体运营商日光旅文
- []全球热门:银行卡无故被扣钱怎么办 银行卡莫名其妙被扣钱怎么处理
- []世界微头条丨美原油短线交易策略:市场聚焦美国三季度GDP数据,多头或加大攻势?
- []去哪儿:沉浸式秋游火热,全国高星酒店预订量环比上月增长近五成
- []即时:投资超百亿!40万吨动力电池回收项目落户湖北
- []华侨城A:上海置地拟公开挂牌转让上海首驰51%股权
- []【天天新视野】华住集团:前三季度日均房价同比上升3.4%,入住率同比下降11.7%
- []阳光电源:2022年三季度报告
- []【天天聚看点】机构:住房需求回归产品本位 行业不良信息总体增加
- []【天天速看料】深圳第四批集中供地挂牌7宗地块 同一企业(含联合竞买)至多可竞得3宗
- []当前热文:报告:10月二手房成交同比涨幅扩至38%
- []天天百事通!10月27日哈三联涨停分析:医药,新冠病毒防治,医美概念热股
- []环球消息!10月27日伟时电子涨停分析:LED,汽车零部件概念热股
- []世界观热点:10月27日若羽臣涨停分析:社区团购,跨境电商,优化生育(三孩)概念热股
- []当前消息!2022房企品牌价值50强:排名变动明显 品牌溢价效应弱化
- []天天即时:10月27日久远银海涨停分析:国产软件,信创,金融科技概念热股
- []今头条!益民集团:公司持有柳林大厦部分物业产权,持有物业建筑面积约为3.18万平方米
- []新物种再起潮流!九号公司发布全新一代轻量级坐骑智能电动滑板车
- []观古赏今 形与意的结合 ——赏《陆林根戟书体》
- []激活银行卡步骤 怎么激活银行卡
- []海信发布世界杯营销战略,球迷最佳伙伴海信电视U8H登场
- []中信建投期货10月27日早间交易策略
- []环球聚焦:【东海期货10月27日产业链日报】能化篇:美元连续走弱,油价创周内最大涨幅
- []天天观热点:【东海期货10月27日宏观日报】:市场预期经济放缓将令美联储放松货币紧缩政策,美元大跌
- []2022年各大银行存款利率表,各行存款利率一览
- []【东海期货10月27日产业链日报】贵金属篇:美元走弱,外盘金银上涨
- []机构建议英镑升破1.50后卖出,预测年底跌至1.08!
- []光伏+锂电池+新能源汽车概念股,十大龙头股一览
- []国内三大期货交易所
- []银行利率转换为lpr是什么意思(房贷固定利率转换lpr)
- []【全球报资讯】“露营”到“露营+”,还能催生出多少致富经?
- []每日热议!惠誉:基础设施项目将成为建筑行业的主要增长引擎
- []星辉娱乐:(1)日前乌拉圭国家队公布卡塔尔世界杯初选大名单,西班牙人俱乐部球员卡夫雷拉在列
- []动态焦点:徐浦置业1.33亿元竞得上海浦东新区1宗商业用地 溢价率44.43%
- []北京住总2019年第一期ABS本金余额9.85亿元 本金还款比例约2.89%
- []世界热文:富力集团:聚力建设宜居社区 蝶变美好生活运营商
- []惠誉确认长城国际长期本外币发行人评级为“A“ 母公司支持意愿强
- []节能国祯:在公司2022年中报乌海易嘉诉讼案中已披露,请您查阅
- []当前信息:美亚光电:谢谢提问。公司承担的国家重大仪器项目(红外激光解离光谱-质谱联用仪)于2019年成功结项
- []环球视讯!金枫酒业:公司一切重大事项以公告为准,公司会严格履行信息披露义务,接受监管部门及广大股东的监督
- []基金主要分为哪四类
- []每日信息:原油交易提醒:美元疲软和美国原油出口创纪录,油价急升近4%,剑指90关口?
- []三立期货10月27日早间内参——宏观
- []观焦点:退税的钱多久到账,最快三个工作日
- []100万房贷30年月供多少,分以下两种情况
- []天天观焦点:富时中国a50是哪50只股票(富时a50有什么股)
- []邮政银行卡身份证过期可以在手机上更新吗
- []阳光城三季度营收94.93亿元 保交付有成效
- []全球焦点!十年铸剑一朝崛起,海博思创终成储能系统领军者
- []转融资费率下调 目前融券利率10.6%
- []社保基金三季报持股曝光 紫金矿业持股数超4.87亿股
- []即时:亚玛顿:三季报营收同比增长61.66% 盈利能力不断提升走出差异优势
- []医药股近两年来回撤明显 百城医药、康希诺等20%涨停
- []原报道 | 城市服务的“物企新人们”
- []美元指数大跌 欧元兑美元首次升破平价
- []环球新动态:五芳斋:公司暂未提供太空航天食品相关产品
- []【全球时快讯】华仁药业:云南汉华工业大麻种植有限公司不是子公司
- []【新视野】民航业延续恢复态势,国际航线客运量环比增超70%,航空运输板块拉升
- []天天看点:上海保利物业新增投资广东城市服务公司 注册资本500万元
- []世界热议:嘉兴秀洲3.63亿元挂牌1宗宅地 建筑面积6.91万平方米
- []衢州柯城区2.22亿挂牌一宗涉宅地 出让面积约2.52万㎡
- []深交所年内新上市公司156家 上半年平均研发支出超0.31亿元
- []【快播报】现金支票转账到个人账户多久可以到账,最快当天到账
- []每日热门:建设银行小额账户管理费
- 天天新消息丨pt950是什么意思(Pt950是什么)
- 环球观焦点:整存整取的钱可以提前取出来吗(整存整取能提前全部取出来吗)
- 全球微速讯:银行贷款结清后多久可以解除抵押,2周左右
- 全球讯息:外汇交易提醒:美联储鹰派立场软化预期致美元遭抛售,欧元兑美元重回平价之上
- 短讯!10月27日重点数据和大事件前瞻
- 10万先令兑换人民币 10万先令可以兑换多少人民币
- 日薪工资计算方法
- 世界讯息:税盘是干啥用的(税盘都有哪些)
- 全球今日讯!建行三年定期存款利率是多少2020年
- 境外银行卡怎么办理
- 银行审批通过放款要多久
- 【世界新视野】还呗是哪家公司的?(还呗是哪个app上的)
- 环球百事通!日利息0.05%一千一个月是多少
- 全球观点:2022年1-9月原煤产量前十名企业排名公布
- 焦点热门:科技部印发《“十四五”技术要素市场专项规划》
- 农商银行中午12点上班吗(农业银行营业厅上班时间)
- 【全球速看料】我国印尼煤月度进口量三连增
- 【全球时快讯】为什么申购不了新股票 新股申购不了是什么原因
- 世界要闻:华润置地发行30.01亿元石家庄万象城CMBS 优先档利率4.0%
- 纵横股份2022年前三季度亏损792.66万同比亏损减少 安防等领域收入同比增加
- 电话车险靠谱吗?
- 美国股市涨跌不一;截至收盘道琼斯工业平均指数上涨0.01%
- 精选!六项储能技术列入《“十四五”能源领域科技创新规划》重点任务榜单
- 全球热门:雅保完成收购广西天源新能源材料公司
- 大都会保险怎么样?
- 全球观速讯丨中年人买什么保险好?
- 迈瑞医疗董事长李西廷捐资10亿元为安徽砀山中学建设新校区
- 全球今热点:厦门象屿7.51亿元ABS完成发行 优先级利率2.99%
- 今日观点!世联行:前三季度净亏损1971万元
- 环球即时看!华侨城A:前三季度扣非后归属股东净亏损2.46亿元
- 代位追偿算一次出险吗?
- 车险全保包括哪些?
- 52周存钱法怎么存
- 全球观天下!银行卡解冻流程
- 支付宝余额宝安全吗 支付宝余额宝账户安全吗
- 浦发银行的利率房贷利率是多少(浦发银行2022年商业房贷利率)
- 对赌是什么意思
- 万纬物流携手国联水产集团 共建预制菜一体化供应链体系
- 全球看点:路劲基建延迟寄发收购印尼爪哇高速公路特许经营权通函
- 【播资讯】纳斯达克就中国天然资源(CHNR.US)恢复交易价格合规性授出额外期限
- 中国建设银行节假日上班吗
- 环球视点!买什么基金 什么基金买了好
- 世界速看:借去花会上征信吗...(征信有逾期算征信不良吗)
- 养老账户余额有什么用 养老保险余额可以干什么
- 焦点速读:买车贷款怎么贷最划算 买车贷款怎样贷最划算
- 世界今日报丨ST中基三季度进入采摘生产季 单季实现盈利260余万
- 全球速讯:盐湖股份:公司碳酸锂产品销售情况正常,需求较好
- 每日讯息!定制家居再洗牌,尚品、索菲亚谁的麻烦更大?
- 天天热推荐:德恩精工:10月25日公司高管雷永强减持公司股份合计5.18万股
- 上市不到两年市值暴跌96%!解密千亿房企祥生的没落之路 | 睿和研究
- 天天微资讯!南国置业三季度亏损1.59亿元 亏损同比扩大16.62%
- 【天天新视野】医药行业整体表现走弱 贵州百灵2022年前三季净利下滑
- 当前热门:阳光城前三季度净亏损59.37亿 扣非净亏损70.41亿
- 天天百事通!买了还没建好的公租房,华大九天怎么保证“房住不炒”?
- 天天实时:公积金单边双边啥意思
- 世界焦点!支付方式亲属卡什么意思(微信亲属卡怎么用)
- c2m模式是什么意思
- 环球百事通!数字信用卡怎么用(数字信用)
- 【新视野】税务筹划的12种方法 税务筹划有哪12种方法
- 今日播报!人人乐三季度亏损1.81亿元 亏损同比扩大33.66%
- 环球速看:持有5年损失220万,降价百万只求一卖:这里的二手房市场还在“过冬”
- 当前聚焦:明志科技:10月25日徐磊磊、李嘉、顾海兵减持公司股份合计1.48万股
- 快看:苏宁环球:已将标的股票1.2亿股过户至员工持股计划名下
- 天天日报丨中南建设为南宁景信等公司提供合计12.08亿元担保
- 【世界报资讯】中洲控股三季度归母净利润约3077.28万元 同比减少43.99%
- 9月汽车制造业强势回暖!新能源汽车出海来助攻
- 2022退休时间表,男女延迟退休对照表
- 备用金逾期一天要多久才能恢复使用
- 税收的意义与作用是什么(税收的作用)
- 今日播报!如何投资理财? 普通人怎么投资理财
- 当前滚动:银行卡身份信息有误是什么意思(银行卡信息错误咋回事)
- 天天快看点丨家居丨奥普家居前三季度归母净利润1.63亿元
- 天天观速讯丨财面儿丨宏润建设前三季度归母净利润2.35亿元
- 【速看料】天娱数科:元享平台完成行业首个超400万面高精度模型实时互动直播 引领虚拟人进入穿越直播3.0时代
- 天天快播:微软盘前跌逾6%:云业务落后华尔街预期 目标价遭高盛下调
- 财面儿丨泛海控股子公司拟9.16亿元出售位于武汉江汉部分资产 亏损约3.3亿元
- 世界即时看!中欧公路电商专线首发 双11中国包裹提速10天到欧洲
- 世界动态:家居丨通用电梯:前三季度归母净利润281.05万元
- 最新:珠海万达商管三度提交招股书,上半年净利同比增517%,在管商场达425个
- 怎样查股票分红记录(分红查询)
- 每日播报!信用卡销户影响征信吗
- 每日热文:基金定投是怎么回事怎样操作
- 环球即时看!回迁房能在银行贷款吗(回迁房支持贷款吗)
- 微动态丨个人所得税纳税申报什么意思(个人所得税两种申报方式区别大吗)
- 中交投资将于11月2支付“20交投Y3”利息
- 世界视点!博菲电气:我们公司主要产品有专业机构对产品环保性的测试和结 论,部分产品的节能特性有测试和分析报告
- 世界观热点:微软能否安然走出经济下行周期?(1Q23 电话会纪要)
- 天天微动态丨视源股份:最近国家以贴息贷款的信贷方式支持教育、文旅体育、实训基地等领域的发展
- 每日热文:盈康生命前三季度营收8.63亿元,扣非后归母净利润增长1286.05%
- 【全球播资讯】000开头的是什么板块的股票
- 银行卡被冻结最快解决办法 银行卡被冻结的最快解决办法
- 股票怎么加杠杆操作(刚买的股票怎么加杠杆)
- 如何查银行卡开户行
- 世界看热讯:什么叫做年金
- 今日热搜:荷兰啤酒巨头Heineken股价大跌约8% 警告消费需求减弱
- 环球热文:君正集团:1、公司业务范围涉及能源化工和化工物流两大板块
- 华联控股前三季度营收5.02亿 归母净利润7214万
- 辉煌科技:公司目前无工业母机产品或业务
- 天天精选!贝壳单日回购加码,累计耗资1.46亿美金
- 世界微资讯!中国国贸:公司所属国贸一期、二期建筑物对应的土地使用权归公司控股股东所有