北交所修订转板指引：强化“关键少数”监管

来源：中国网财经时间：2023-10-10 15:18:24

(资料图)

《北京证券交易所上市公司持续监管指引第7号——转板》(以下简称《转板指引》)修订终于落地。10月8日晚间，北交所官网发文称，在中国证监会统筹指导下，经征集市场各方意见，修订《转板指引》，现发布实施。

据了解，近日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，提出“稳妥有序推进北交所上市公司转板”，之后市场上一直存在修订《转板指引》的预期，如今终于落地。根据北交所介绍，转板机制涉及多层次资本市场协调发展，关乎广大投资者切身利益，因此，本次修订《转板指引》高度重视投资者权益保护，着力于形成有序化、规范化、常态化转板安排，主要修订内容包括四方面。

一是引导上市公司稳妥启动。有转板意愿的上市公司，应当从实现长远健康发展、切实回报投资者出发，审慎评估自身是否符合转板条件，并选聘具有良好执业质量的保荐机构，稳妥启动、推进转板工作。

二是压实中介机构“看门人”职责。要求保荐机构勤勉尽责，充分了解公司情况，在此基础上与公司签订保荐协议后及时报备，帮助企业扎实做好转板各项准备工作，实现转板稳启动、稳推进。

三是进一步理顺转板程序安排。保荐机构提交报备文件后，北交所将依规进行完备性核对，开展股票交易核查，并与沪深交易所就涉及的重要监管事项进行沟通协调。相关工作完成后，公司可以召开董事会、股东大会审议转板事宜。这一程序安排夯实了启动转板程序前的准备基础，有利于保障公司更加顺畅高效推进转板工作。

四是强化“关键少数”监管。要求控股股东、实际控制人、董监高承诺公司推进转板期间“不减持”，防范相关主体利用“忽悠式”转板牟利、损害投资者权益。同时，加强异常交易监管，从严打击利用转板内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

此外，北交所会同沪深交易所完善了转板监管协作机制，及时妥善解决转板过程中市场各方遇到的新情况、新问题。相关协作安排聚焦市场需求，将进一步顺畅转板机制，实现服务前移，推动提升转板工作质量。

北交所表示，《转板指引》发布后，有转板意愿的上市公司可依规开展选聘保荐机构等转板相关工作。据了解，《转板指引》在2022年3月4日首次发布。根据新发布的《转板指引》，上市公司转板程序主要包括准备和沟通、开会和披露、申请和审核、退市和转板四个阶段。

北京南山投资创始人周运南对北京商报记者表示，本次优化转板机制，不仅有利于加强多层次资本市场的互联互通，更为北交所上市公司发展壮大提供了多元路径。北交所未来转板可能会“三化”，即常态化、质量化但非数量化，转板将是北交所与深沪两市长期的互联互通政策通道，能转板成功的公司应该也会是北交所的头部企业，但每年转板成功数量可能有限。

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